中国银行子公司金华违法遭罚 违规审批重大关联交易

时间:2019-10-18 来源:www.chinaxinghong.com

?

中国银行业监督管理委员会今天宣布,中国银行业监督管理委员会金华监管分局行政处罚信息披露表(金银保险监管罚则[2019] 21号)显示,浙江武义银行中国复旦村镇银行股份有限公司。Ltd.未获法规批准一项重大关连交易的非法行为。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的第04条和第《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》条的规定,中国银行业监督管理委员会金华监管分局处以人民币30万元的罚款。

根据中国经济网记者的查询,中银福登村镇银行是由中国银行和新加坡淡马锡控股(富尔顿金融控股有限公司)共同建立的村镇银行。浙江武义中银福登村镇银行有限公司的最大股东是中国银行股份有限公司(“中国银行”,上海证券交易所),持股比例为45.90%。富勒金融控股有限公司持有5.10%的股份,是第四大股东。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:有下列情形之一的,可以责令银行业金融机构成立,国务院银行业监督管理机构责令改正,处二十万元以上五十万元以下的罚款。元;情况特别严重或逾期。不予纠正的,可以责令其停业整顿或者吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(1)未经资格审查任命董事和高级管理人员;

(2)拒绝或阻碍异地监督或现场检查;

(3)提供虚假或掩盖重要事实的文件,报告以及其他文件或材料;

(4)没有按照规定披露信息;

(5)严重违反审慎的操作规则;

(6)拒绝执行本法第37条规定的措施。

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第四十二条商业银行有下列情形之一的,由中国银行业监督管理委员会责令其改正,处以二十万元以上五十万元以下的罚款:

(1)未按照本办法第四条的规定进行关联交易,给商业银行造成损失;

(2)未按照本办法第二十五条批准关联交易;

(3)向关联方发行无抵押贷款;

(4)违反本办法规定为关联方融资活动提供担保;

(5)接受银行的信贷作为提供信贷的保证;

(6)聘请关联方控制的会计师事务所进行审计;

(7)关联方的信贷余额超过本办法规定的比例;

(8)没有按照本办法第三十八条的规定披露信息;

(9)未按要求执行本办法第三十九条和第四十条规定的监督管理措施。

以下是原文:

(编辑:赵金波)

——