近2600张罚单的背后 是金融监管的全面升级

时间:2019-09-12 来源:www.chinaxinghong.com

纠正金融市场违法违规行为已成为金融监管的“重中之重”。据不完全统计,今年以来,证监会已发出107张门票,银监会已发出2491张门票。我认为,在这些门票背后,揭示了金融监管部门严厉的监管态度和高压执法情况,非法和违法行为,金融监管正在全面升级。

随着渗透监管的逐步深入,近年来,金融市场检查和执法力度不断增强,不仅体现在门票数量的增加,而且体现在罚金额上。

2018年,证监会发布行政处罚决定310件,比上年增加38.39%,罚款金额106.41亿元,比上年增加42.28%,50人被禁止上市,比上年增长13.64%。 2018年,银监会,前银监会和前银监会分行对银行业金融机构和员工发出3813件罚款。仅处罚总额近20亿元,比2017年大幅增加。

与此同时,立体问责制得到了进一步完善,包括最高刑罚,终身禁烟,刑事责任,民事赔偿和廉正记录。问责制的完善意味着金融监管部门正在全面升级和纠正金融市场中的违法违规行为。

证券监管委员会发言人高力近日表示,鉴于资本市场违规成本较低,《证券法》《刑法》的相关规定将尽快修订完善,以期大幅度提升对证券违法行为提高最高刑罚和罚款金额,加强民事赔偿责任,对不诚实行为实施共同处罚。放弃并切实提高资本市场违规成本。

今年6月28日,最高人民法院和最高人民检察院颁布了《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》(简称《操纵市场司法解释》),《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》(简称《利用未公开信息交易司法解释》),并将于7月1日实施。司法解释充分反映了市场操纵和“鼠仓”犯罪的新变化和新特点,进一步加强了对两类证券期货犯罪的打击,其实施有利于妥善解决监管执法问题。和犯罪司法机关面临的真正问题。

笔者认为,在金融监管不断升级的背景下,“行政+刑事”的有效衔接将大大增加金融市场非法犯罪的成本,增强法律责任,有效维护投资者的合法权益。有效促进金融市场稳定健康发展。这意义重大。

(编辑:李伟)

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